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科技部關于印發《科技監督和評估體系建設工作方案》通知

2017-09-21 17:22:00   來源:   點擊:

國科發政〔2016〕79號

      國家科技計劃(專項、基金等)管理部際聯席會議各成員單位:

    《科技監督和評估體系建設工作方案》已經國家科技計劃(專項、基金等)管理部際聯席會議2015年第三次全體會議審議,根據會議精神進行了修改完善,并征求了多方意見。現印發你們,請認真貫徹執行。

國家科技計劃(專項、基金等)管理
部際聯席會議辦公室
(科技部代章)
2016年3月14日


科技監督和評估體系建設工作方案

 

    為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會關于轉變政府職能、依法行政、加強權力制約與監督等精神,落實《國務院印發關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案的通知》(國發[2014]64號)中“建立統一的評估和監管機制”的要求,科技部、財政部系統開展調研,總結借鑒國內外有關監督和評估工作的成功經驗及做法,充分征求并吸納各方面意見,研究提出了科技監督和評估體系建設工作方案。
    一、總體思路
    以構建統一、高效、透明、規范的科技監督和評估體系為目標,一體化部署科技計劃管理和監督、評估工作,確保監督和評估工作跟得上、管得住。著力加強科技監督和評估制度及規范制訂,強化統籌部署、分層實施和質量控制,綜合運用“制度+合同+技術”的手段,注重事前風險防范,強化事中、事后的監督、績效評估和責任倒查,逐步實現“有決策、有選擇就要有評估,有授權、有委托就要有監管”,形成決策、執行、監督相互制約又相互協調的現代科技治理體系。要遵循科研規律,監督和評估工作既要有力有效,又要減少對正常科研活動的影響,促進科技管理的科學化、規范化和人性化,提高資金使用效益。
    (一)統籌設計、分步實施。強化監督和評估工作體系整體構架設計和統籌部署,加強與科技計劃(專項、基金等)(以下簡稱科技計劃)管理改革整體推進工作的協同;結合改革實施步驟和工作需要,按照輕重緩急,突出重點,分步推進。
    (二)制度先行,強化各主體的責任。把制訂和完善制度標準規范擺在優先位置,將監督和評估工作內容和要求融入科技工作重點環節和科技計劃管理全過程,強化對社會關注度高、風險性較強環節的監督和評估,明晰各主體職責,分層開展監督和評估工作。
    (三)注重內部控制與外部監督相結合,推動監督方式多樣化。加強項目管理專業機構(以下簡稱專業機構)和項目承擔單位等內部制度建設,建立健全內部風險控制管理體系,強化公開公示,同時發揮專項檢查、專項審計、隨機抽查、績效評估、受理投訴等外部監督作用,推動監督方式多樣化,形成監督合力。

(四)充分利用信息化手段,實現全過程痕跡管理。運用互聯網和大數據技術,依托國家科技管理信息系統,建立統一的監督和評估信息平臺,強化日常的痕跡管理,加強監督和評估信息共享,提高質量和效率,實現管理全透明、可查詢、可追溯、可問責。
    (五)注重結果的反饋和運用,促進科學決策和管理。建立監督和評估結果反饋機制,促進科技工作整體績效提升;強化監督和評估結果運用,健全守信激勵和失信懲戒機制,推動構建科研信用體系。


    二、建立統籌協調的監督和評估體系
    科技部、財政部會同有關部門加強統籌協調,堅持內部控制與外部監督相結合,構建高效、協調的監督和評估工作體系。
    (一)明確各監督主體職責。
    按照“誰主責,誰接受監督”、權責對等的原則,結合科技計劃管理層級,實行分層分級的監督機制。
    1. 科技部、財政部職責。負責制定統一的監督和評估工作制度規范和要求,統籌協調組織監督和評估工作;制定年度監督、評估工作計劃方案,組織開展科技計劃的實施績效、戰略咨詢與綜合評審委員會和專業機構的履職盡責情況等的監督和評估工作;會同有關部門和地方對項目和資金管理使用情況開展隨機抽查。
    2. 各有關部門和地方職責。各有關部門根據科技計劃管理職責,開展相關科技計劃和項目的監督,負責對承擔科技計劃、項目的所屬單位日常管理和監督,加強對所屬單位作為專業機構的建設、日常運行的管理和監督,發揮其在相關領域科技計劃和項目研發質量、成果轉化應用以及績效目標實現等績效評估中的作用。
    注重發揮有關地方的作用,對所在地區所屬單位和企業承擔的科技計劃任務和科研資金使用情況的指導和監督。
    3. 專業機構職責。主要負責相關項目任務執行和資金使用過程管理和監督。
    4. 項目承擔單位職責。主要負責所承擔項目的執行及資金管理使用的日常管理和監督。
    5. 充分發揮監督和評估專業化支撐機構、第三方機構對監督和評估工作的支撐作用,有效發揮公眾監督作用。
    (二)突出法人責任,強化自律意識。
    實行法人負責制,專業機構和項目承擔單位等按要求建立健全內部管理制度規范和風險防控體系,推進不相容崗位分離,建立內部決策、執行、監督相互制約相互協調機制,嚴格控制自由裁量權,將此作為專業機構和項目承擔單位履職盡責的重要考核指標和監督的重要內容,使監督和評估工作融合于日常管理和項目執行中。科研人員要強化自律意識,嚴格遵守科技計劃、項目和資金管理的各項規定,規范項目執行和資金使用行為。
    (三)建立全方位的信息公開制度。
    按照“公開為常態,不公開為例外”的原則,科技計劃管理各責任主體和監督主體都要強化公開公示制度。政府部門和專業機構要通過國家科技管理信息系統或具有一定影響度的便于利益相關方知曉的網站上,主動向社會公開相關管理制度和規范、視頻評審和會議評審專家名單、科研項目立項、資金安排、驗收結果及監督和評估結果等信息,接受社會監督;項目承擔單位應當在單位內部公開項目立項、主要項目合作單位、主要研究人員、科研資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況,接受內部監督。
    (四)加強政府部門外部監督和評估工作的統籌。
    在加強專業機構內部控制和項目承擔單位日常管理工作基礎上,政府部門要強化對專業機構履職盡責情況和科技計劃管理實施的重點關鍵環節的監督檢查和績效評估,注重工作統籌和質量控制,避免交叉重復,減少對正常科研活動影響。
    1. 加強協調、統一組織實施。科技部、財政部牽頭建立監督和評估工作定期溝通及協調機制,統籌協調各監督主體制定監督和評估工作年度計劃和方案,明確監督和評估工作的對象、時間、方式、實施主體和結果要求等,并向社會公開公示,規范監督檢查工作。未列入年度計劃的,除受理舉報外,各監督主體原則上不隨意開展監督和評估工作。各監督主體要按照統一要求,及時報送監督和評估結果并納入國家科技管理信息系統,促進信息共享;加強監督和評估工作與審計、監察等工作的協調配合,加強政府部門監督工作與專業機構日常監督工作的協調和銜接,推動監督檢查工作的銜接和結果共享,形成工作合力。
    2. 規范監督檢查的時間和頻率。充分利用電子監督檢查等方式,嚴格控制年度項目現場監督檢查比例,最大限度減少對正常科研活動的影響。按照“三評”工作要求,原則上年度項目監督檢查工作要集中在3至4個月內開展,執行期為3年以內的項目最多只開展1次執行情況現場監督檢查,一個項目一個年度最多只進行一次執行情況現場監督檢查,對同一個單位的現場監督檢查要集中進行。監督檢查要與信用等級掛鉤,對于信用記錄差的單位和項目人員,加大監督檢查頻次。


    三、科技計劃組織實施的監督和評估
    結合國家重點研發計劃試點專項推進工作,探索實施“制度+合同+技術”的監督和評估模式。根據五類科技計劃性質和特點,分類開展監督和評估工作。
    (一)實施科技計劃管理全過程監督。
     實行“1+N+1”的工作模式,將監督和評估工作融于科技計劃管理全過程。前一個1是科技計劃實施前,將監督和評估的內容和要求,納入各計劃/資金管理辦法或相關合同中予以明確,與計劃管理同步部署、制度先行;N為計劃管理各環節,強化責任主體日常管理記錄、報告制度和信息公開,實行痕跡化管理,自覺接受各方監督;后一個1是計劃實施完成后的總體績效評估。
    (二)強化對關鍵節點和重要環節的監督和評估。
    政府部門要強化對專業機構履職盡責情況的監督和績效評估,確保接住管好政府下放的項目管理工作;加強對咨詢評審專家履職公平、公正、公開情況的監督和評估,并作為聘任與調整的重要依據;對于項目評審專家遴選和使用、項目評審工作、項目實施和資金使用、項目驗收、實施績效等社會關注度高、風險性較強的環節,強化監督約束機制建設,并對相關責任進行倒查,有效管控風險。
    (三)建立統一的監督和評估工作信息平臺。
    依托國家科技管理信息系統,構建統一的監督和評估信息平臺,建立監督和評估數據庫、科研信用數據庫、監督和評估支撐機構數據庫,開展電子監督檢查,推動監督、評估信息數據積累和共享,實現風險預警和防控,提高監督和評估工作的質量和效率。
    (四)加強對科技計劃績效評估。
    科技計劃目標任務完成后,都要組織績效評估,重點評估管理、產出、效果影響等績效。績效評估通過公開競爭等方式擇優委托第三方開展,充分發揮中國科學院、中國工程院、中國科協等作用。根據評估工作需要,引入國際評估機制。 
    (五)強化監督和評估結果的運用。
    建立監督和評估結果共享、公開和年度報告制度,及時將結果反饋給相關責任主體,促進改進管理、科技計劃動態調整和優化,并作為中央財政持續滾動支持的重要依據。建立監督和評估結果與獎優罰劣的聯動機制,將監督和評估結果作為建立信用等級評價的重要指標,并與今后的任務承擔、資金使用、監督檢查頻次直接掛鉤。建立問責機制和責任倒查機制,實行“黑名單”制度,明確懲處的具體辦法和措施。對于監督中發現的違紀違法問題,移交相關部門查處。

    四、強化對專業機構的監督和評估
    在專業機構相關管理制度和任務委托協議中明確對專業機構監督管理的剛性要求,強化內部控制和法人負責制,加強外部監督,確保專業機構接住管好政府轉移下放的項目管理工作。
    (一)建立和完善專業機構內控體系。
    1. 完善法人治理結構,組建理事會、監事會,制定章程。
    2. 建立健全內部管理制度規范、風險防控體系和質量控制體系,完善科學規范的決策機制,重大決策需召開黨政聯席會議確定,要有連續可查的原始會議記錄等管理記錄。
    3. 建立內部決策、執行、監督相互制約和相互協調機制,落實關鍵崗位相互制約機制,確保不相容崗位相互分離。如,咨詢專家遴選與使用、項目立項與驗收環節要由專業機構內設的不同部門(處室)負責,且由不同的領導分管等。
    4. 建立專門的內設監督機構或指定專門人員,負責內部控制以及對項目進行監管,加強內部資金使用、合同管理、資產管理以及檔案管理等工作。
    (二)專業機構要按照制度規范嚴格履行職責。
    1. 結合科技項目特點和專業機構的實際情況,專業機構可探索實行項目專員制、項目監理制以及吸納公眾參與監督的工作機制等,加強對科技項目執行和資金使用的監督檢查和績效評估。
    2. 實行公開公示制度,按規定對項目立項、資金安排、驗收結果等,除涉及國家秘密的信息外,要向社會公開,接受各方監督。
    3. 及時記錄項目實施全過程信息和項目承擔單位、咨詢專家和科研人員的信用情況,對項目實行“痕跡化”管理。
    4. 實行年度報告和重大事項報告制度,及時報告履職情況、專項實施效果和監督結果等。
    (三)強化對專業機構的外部監督。
    1. 政府向社會公開專業機構年度工作報告,接受社會監督。

    2. 由政府部門采取專項檢查、專項審計、抽查、受理舉報以及績效評估等方式,對專業機構履職盡責情況,內部控制制度、操作規程建設和落實以及所負責管理專項的實施績效等進行評估和監督。
    3. 建立專業機構信用體系,信用情況作為以后專業機構遴選和動態調整的重要依據,實現專業機構“有進有出”。 
 

    五、相關工作安排
    (一)制定科技監督工作、科技評估工作和科研信用體系建設等制度規范,充分征求各有關方面意見后盡快發布,規范科技計劃、項目的管理和實施。
    (二)加強與國家科技管理信息系統的銜接,完善科技監督和評估信息平臺建設需求方案,盡快啟動建設工作。
    (三)研究制定加強監督和評估隊伍和能力建設的舉措,加強監督和評估支撐機構和人才隊伍建設。
    (四)結合重點研發計劃試點專項啟動,繼續深化研究,逐步推進各項工作開展,建立覆蓋五類科技計劃的監督和評估體系。
 

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